附件

广西市场监管领域“亲企亲商”服务指南（试行）

序号	服务类型	指导部门名称	服务/合规事项	常见违法行为

表现	法律法规依据	服务内容

（合规指导建议）	服务企业

类型
1	政务服务事项	登记注册处	针对复杂登记业务提供精细化指导
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》《中华人民共和国外商投资法》、《促进个体工商户发展条例》《企业名称登记管理规定》等法律法规	针对组织形式转换、股份制改革、合并、分立等复杂登记业务提供精细化全程指导服务。（各级登记机关联系方式：http://116.252.25.12:10122/ICPSP/view.action?id=djjglxfs&interfaceKindFlag=GUANGXI&lctway=1&loginWay=3&isPCSys=false&accessSourceByInterface=）	各类经营主体
2	政务服务事项	审批处	证照联办
《国务院办公厅关于加快推进“一件事一次办”打造政务服务升级版的指导意见》（国办发〔2022〕32号）	经营主体可在办理营业执照登记时，一并办理市场监管领域相关经营许可事项。

（在线办理地址：https://zhjg.scjdglj.gxzf.gov.cn:6087/TopIP/web/web-portal.html#/index/page）

各类经营主体
3	政务服务事项	登记注册处	企业登记档案查询服务
《经营主体登记档案管理办法》	为不同类型的档案查询人提供企业登记档案查询服务。（各级登记机关联系方式：http://116.252.25.12:10122/ICPSP/view.action?id=djjglxfs&interfaceKindFlag=GUANGXI&lctway=1&loginWay=3&isPCSys=false&accessSourceByInterface=）	各类经营主体
4	政务服务事项	个私处	认定“名特优新”个体工商户
《市场监管总局办公厅关于在部分地区先行先试推进个体工商户分型分类精准帮扶的通知》《自治区市场监管局办公室关于开展个体工商户分型分类精准帮扶工作的通知》《自治区市场监管局等十四部门印发<关于开展个体工商户分型分类精准帮扶提升发展质量的实施方案>的通知》	依据判定标准，认定“名特优新”个体工商户，多形式、多渠道大力培育“名特优新”个体工商户。（广西“名特优新”个体工商户申报地址：https://gx.gtgsh.com/mtyxIndex）	个体工商户
5	政务服务事项	食品生产处	对低风险的食品生产许可审批实行“告知承诺制”
1.《广西壮族自治区人民政府关于印发广西深化“证照分离”改革全覆盖工作实施方案的通知》（桂政发〔2021〕29号）。

2.《自治区市场监管局关于贯彻实施<食品生产许可管理办法>有关工作的通知》（桂市监函〔2020〕764号）。	在中国（广西）自由贸易试验区（南宁片区、钦州港片区、崇左片区，以及根据自贸试验区建设与发展的需要，报经国务院批准的自贸试验区扩展区域）试行部分低风险食品生产许可“告知承诺制”。	在中国（广西）自由贸易试验区（南宁片区、钦州港片区、崇左片区）申办的食品生产企业，生产的食品类别为：茶叶及相关制品，炒货食品及坚果制品，可可及焙烤咖啡产品。
6	政务服务事项	食品生产处	深入食品用进口药食同源商品落地加工企业开展证前技术指导，促进药食同源产业高质量发展。
1.《自治区市场监管局办公室关于印发贯彻落实广西加快打造国内国际双循环市场经营便利地“2+4”工作举措工作方案的通知》（桂市监办发〔2024〕34号）

2.《自治区市场监管局办公室关于做好食品用进口药食同源商品生产经营帮扶指导工作的通知》（编号：S20240437）

3.《自治区市场监管局办公室关于进一步加强食品用药食同源商品事中事后监管工作的通知》（编号：S20240156）	组织各设区市市场监管部门做好食品用进口药食同源商品生产帮扶指导工作。	食品用进口药食同源商品生产企业
7	政务服务事项	特食处	加强对广西特殊食品生产企业的指导帮扶
《关于支持新时代壮美广西建设的实施意见》

《自治区市场监管局 防城港市人民政府关于印发<特殊食品注册加快审批政策协作机制（试行）>的通知》	提供特殊食品企业政策咨询、技术指导、成果转化等助企服务，对落地企业开展实地核查，商请市场监管总局启动加快审批程序，积极配合特殊食品注册现场核查等工作。	特殊食品生产企业
8	政务服务事项	质量监管处	开展工业产品质量技术帮扶“提质强企”行动
市场监管总局办公厅关于印发《质量技术帮扶“提质强企”三年行动方案（2023一2025年）》的通知（市监质监发〔2023〕92号）	对重点企业进行质量技术帮扶	工业产品生产许可证获证企业
9	政务服务事项	信用监管处	信用修复

服务
《企业信息公示暂行条例》

第二十条 鼓励企业主动纠正违法失信行为、消除不良影响，依法申请修复失信记录。政府部门依法解除相关管理措施并修复失信记录的，应当及时将上述信息与有关部门共享。

《市场监督管理信用修复管理办法》和《广西市场监督管理信用修复管理办法》有关规定，将符合信用修复条件的当事人依法移出经营异常名录（恢复正常记载状态）、提前移出严重违法失信名单、提前停止公示行政处罚信息，并依法解除相关管理措施，及时将信用修复信息与有关部门共享。	1.根据信用修复相关规定及时对符合信用修复的经营主体准予信用修复。

2.提供线上、线下多种修复渠道，方便经营主体进行信用修复。

（市场监管信用修复全国统一平台：https://shiming.gsxt.gov.cn/ucr-index.html）	各类经营主体
10	政务服务事项	信用监管处	免费公告

服务
《中华人民共和国市场主体登记管理条例》

第三十条 市场主体歇业的期限最长不得超过3年。市场主体在歇业期间开展经营活动的，视为恢复营业，市场主体应当通过国家企业信用信息公示系统向社会公示。

第三十二条 市场主体注销登记前依法应当清算的，清算组应当自成立之日起10日内将清算组成员、清算组负责人名单通过国家企业信用信息公示系统公告。清算组可以通过国家企业信用信息公示系统发布债权人公告。

第三十三条 市场主体应当将承诺书及注销登记申请通过国家企业信用信息公示系统公示，第三十七条营业执照遗失或者毁坏的，市场主体应当通过国家企业信用信息公示系统声明作废，申请补领。	为经营主体提供免费公告服务

（包含营业执照声明作废声明公告、注销公告、执行标准自我声明公告、公司和农专合并、分立公告、公司减少注册资本公告、市场主体决定歇业公告、撤销登记公告等）

（国家企业信用信息公示系统：https://gxqyxygs.scjdglj.gxzf.gov.cn:8443/nb/sydq/loginSydqAction!sydq.dhtml）	各类经营主体
11	合规指导服务	质量监管处	企业生产列入目录的产品，应当依法取得生产许可证。	企业未取得许可证，生产列入目录的产品。如：电线电缆、水泥等产品。	《工业产品生产许可证管理条例》

第五条 任何企业未取得生产许可证不得生产列入目录的产品。

第十一条 企业生产列入目录的产品，应当向企业所在地的省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门申请取得生产许可证。企业正在生产的产品被列入目录的，应当在国务院工业产品生产许可证主管部门规定的时间内申请取得生产许可证。

第四十五条 企业未依照本条例规定申请取得生产许可证 而擅自生产列入目录产品的，由工业产品生产许可证主管部门责令停止生产，没收违法生产的产品，处违法生产产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
《工业产品生产许可证管理条例实施办法》

第四十七条 采用委托加工方式生产列入目录产品的，被委托企业应当取得与委托加工产品相应的生产许可。

第五十条 违反本办法第四十七条规定，企业委托未取得与委托加工产品相应的生产许可的企业生产列入目录产品的，责令改正，处3万元以下罚款。	1.企业生产列入目录产品，应当向企业所在地行政审批部门提出申请。

2.企业应关注实行生产许可证制度的工业产品目录变化，按要求申请取得生产许可证。

3.委托生产列入目录产品的，应及时确认被委托企业的获证情况。

4.对直接接触食品的包装材料等具有较高风险的食品相关产品，按照国家有关工业产品生产许可证管理的规定实施生产许可。	生产许可证获证企业
12	合规指导服务	质量监管处	企业应确保生产、销售的产品符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准。	企业生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品。	《中华人民共和国产品质量法》

第十三条第二款 禁止生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的标准和要求的工业产品。

第四十九条 生产、销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品（包括已售出和未售出的产品，下同）货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	1.生产者生产的产品应不存在危及人身、财产安全的不合理的危险，有保障人体健康和人

身、财产安全的国家标准、行业标准的，应符合该标准。

2.销售者应强化销售单位主要负责人产品质量安全责任，规范质量安全管理人员行为。建立并执行进货检查验收制度，验明产品合格证明和其他标识，不得销售不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的产品。

3.企业应禁止将假冒伪劣商品用于经营活动的奖品。	工业产品生产及销售单位
13	合规指导服务	质量监管处	企业应保证产品质量，禁止掺杂掺假、以次充好等行为。	企业在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品。	《中华人民共和国产品质量法》

第三十二条 生产者生产产品，不得掺杂、掺假，不得以假充真、以次充好，不得以不合格产品冒充合格产品。

第五十条 在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好，或者以不合格产品冒充合格产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额百分之五十以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	1.企业不得在产品中掺入杂质或者造假，致使产品中有关物质的成分或者含量不符合国家有关法律、法规、标准规定的要求。

2.企业不得用A产品冒充与其特征、特性等不同的B 产品，或者冒充同一类产品中具有特定质量特征、特性的产品。

3.企业不得以低档次、低等级产品冒充高档次、高等级产品或者以旧产品冒充新产品。

4.产品质量应符合在产品或者其包装上注明采用的产品标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况。

5.禁止将假冒伪劣商品作为经营活动的奖品、赠品。

6.企业应当建立并执行进货检查验收制度，验明产品合格证明和其他标识，确保进货来

源合法可追溯。	工业产品生产及销售单位
14	合规指导服务	质量监管处	企业不得生产或销售国家明令淘汰的产品。	企业生产国家明令淘汰的产品或者销售国家明令淘汰产品。	《中华人民共和国产品质量法》

第二十九条 国家禁止生产、销售国家明令淘汰的产品。

第五十一条 生产国家明令淘汰的产品的，销售国家明令淘汰并停止销售的产品的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照。	1.国家明令淘汰的产品，是指国家行政机关按照一定的程序，发布行政命令，宣布不得继续生产、销售的产品。国家明令淘汰的产品，多是属于性能落后，耗能高，效能小，环境污染较大，毒副反应大，对人体健康或者人身、财产安全和动植物安全危害较大的产品。

2.为维护国家利益和社会公共利益，对国家明令淘汰的产品，生产者不得继续生产；销售者在超过规定的时间后，不得继续销售。

3.禁止将假冒伪劣商品用于经营活动的奖品、赠品。

4.销售者应当建立并执行进货检查验收制度，验明产品合格证明和其他标识，确保进货来

源合法可追溯。	工业产品生产及销售单位
15	合规指导服务	质量监管处	企业生产、销售的产品应按要求标注标识及警示标志	1.生产或销售的产品包装标识弄虚作假，无合格证明、无厂名、厂址等信息。

2.伪造或者冒用他人的厂名、厂址以及认证标志等质量标志。

3.限期使用的产品未明晰生产日期和安全使用期或者失效日期。

4.使用不当，容易造成安全事故的产品未标明警示标志和警示说明。	《中华人民共和国产品质量法》

第二十七条 产品或者其包装上的标识必须真实，并符合下列要求：

（一）有产品质量检验合格证明；

（二）有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址；

（三）根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料；

（四）限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期；

（五）使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有警示标志或者中文警示说明。

裸装的食品和其他根据产品的特点难以附加标识的裸装产品，可以不附加产品标识。

第五十四条 产品标识不符合本法第二十七条规定的，责令改正；有包装的产品标识不符合本法第二十七条第（四）项、第（五）项规定，情节严重的，责令停止生产、销售，并处违法生产、销售产品货值金额百分之三十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。

《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

第三十三条第一款 企业必须在其产品或者包装、说明书上标注生产许可证标志和编号。

第四十七条 取得生产许可证的企业未依照本条例规定在产品、包装或者说明书上标注生产许可证标志和编号的，责令限期改正；逾期仍未改正的，处违法生产、销售产品货值金额30%以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销生产许可证。	1.生产企业应熟悉了解所生产产品的标识标注要求并按要求标注，取得生产许可证的企业应当自准予生产许可之日起6个月内完成在其产品或者包装、说明书上标注生产许可证标志和编号。

2.销售企业应做好进货查验工作，确保销售产品上明示的标识符合要求。

3.易碎、易燃、易爆、有毒、有腐蚀性、有放射性等危险物品以及储运中不能倒置和其他有特殊要求的产品，其包装质量必须符合相应要求，依照国家有关规定作出警示标志或者中文警示说明，标明储运注意事项。

4.采取委托方式加工生产列入目录产品的，企业应当在产品或者其包装、说明书上标注委托企业的名称、住所，以及被委托企业的名称、住所、生产许可证标志和编号。委托企业具有其委托加工的产品生产许可证的，还应当标注委托企业的生产许可证标志和编号。

5.食品相关产品标识信息应符合《食品相关产品质量安全监督管理暂行办法》（食品相关产品标识信息）的要求。	工业产品生产及销售单位
16	合规指导服务	质量监管处	企业应持续保持生产许可条件	对取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化，未依照规定办理重新审查手续或者未能持续保持取得生产许可的规定条件	《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

第二十六条 在生产许可证有效期内，企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的，企业应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，国务院工业产品生产许可证主管部门或者省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门应当依照本条例的规定重新组织核查和检验。

第四十六条第一款 取得生产许可证的企业生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化，未依照本条例规定办理重新审查手续的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并限期办理相关手续；逾期仍未办理的，处违法生产、销售产品（包括已售出和未售出的产品，下同）货值金额3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》

第四十六条 取得生产许可的企业应当保证产品质量稳定合格，并持续保持取得生产许可的规定条件。

第四十九条 违反本办法第四十六条规定，取得生产许可的企业未能持续保持取得生产许可的规定条件的，责令改正，处1万元以上3万元以下罚款。	1.获证企业应按照许可证实施细则要求具备基本生产条件，包括：生产设施、生产设备、检验设备、重要原材料、关键控制点等，并持续保持。

2.获证企业生产条件、检验手段、工艺流程发生变化时，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请重新审查。	工业产品生产许可证获证企业
17	合规指导服务	质量监管处	企业名称发生变化时，企业应及时办理工业产品生产许可证变更手续。	对取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》规定办理变更手续行为的行政处罚	《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

第二十九条 企业名称发生变化的，企业应当及时向企业所在地的省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，办理变更手续。

第四十六条第二款 取得生产许可证的企业名称发生变化，未依照本条例规定办理变更手续的，责令限期办理相关手续；逾期仍未办理的，责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。	1.获证企业名称发生变化的，应当及时向企业所在地的省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，办理变更手续。

2.企业应明确变更事项的报备流程和责任人。

3.定期核对营业执照与生产许可证信息，确保一致性。	工业产品生产许可证获证企业
18	合规指导服务	质量监管处	企业不得伪造、变造生产许可证证书、生产许可证标志和编号	对伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号行为的行政处罚	《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》

第四十二条 任何单位和个人不得伪造、变造生产许可证证书、生产许可证标志和编号。

第五十一条 伪造、变造许可证证书、生产许可证标志和编号的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以上3倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	1.定期开展内部专项检查，重点核查许可证证书、标志及编号的真实性与一致性。

2.强化员工法律培训，明确伪造、变造许可证的法律后果。	工业产品生产许可证获证企业
19	合规指导服务	质量监管处	企业应配合依法进行的产品监督检查	拒绝接受市场监管部门依法进行的产品质量监督检查；对阻碍、拒绝或者不配合市场监管部门依法进行的监督抽查；	《中华人民共和国产品质量法》

第十六条 生产者、销售者不得拒绝依法进行的监督检查。

第五十六条 拒绝接受依法进行的产品质量监督检查的，给予警告，责令改正；拒不改正的，责令停业整顿；情节特别严重的，吊销营业执照。

《产品质量监督抽查管理暂行办法》

第七条 生产者、销售者应配合监督抽查，不得阻碍或拒绝。

第五十一条 被抽样生产者、销售者有下列情形之一的，由县级市场监督管理部门按照有关法律、行政法规规定处理；法律、行政法规未作规定的，处三万元以下罚款；涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，按照有关规定移送公安机关：（一）被抽样产品存在严重质量问题的；（二）阻碍、拒绝或者不配合依法进行的监督抽查的；	1.设立专项对接人员，配合市场监管部门检查，提供所需资料。2.定期组织员工学习《产品质量法》及相关法规，明确配合义务。	产品生产及销售单位
20	合规指导服务	认证检测处	从事认证活动应依法经过批准	未取得认证机构资质（认证机构批准书），与企业签署认证合同、开展认证审核、颁发认证证书、实施监督审核等行为。	《中华人民共和国认证认可条例》

第九条 取得认证机构资质，应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并在批准范围内从事认证活动。
未经批准，任何单位和个人不得从事认证活动。

第五十六条 未经批准擅自从事认证活动的，予以取缔，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。	市场主体如需从事认证活动，应向国家市场监管总局申请相关资质并获得批准（认证机构批准书），方可在批准范围内从事认证活动。	依法从事认证活动的认证机构
21	合规指导服务	认证检测处	认证机构应客观、公正地出具认证结论	认证机构出具虚假认证结论或出具的认证结论严重失实。	《中华人民共和国认证认可条例》

第六十一条 认证机构出具虚假的认证结论，或者出具的认证结论严重失实的，撤销批准文件，并予公布；对直接负责的主管人员和负有直接责任的认证人员，撤销其执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损害的，认证机构应当承担相应的赔偿责任。
指定的认证机构有前款规定的违法行为的，同时撤销指定。
《中华人民共和国产品质量法》

第五十七条 第一款 产品质量检验机构、认证机构伪造检验结果或者出具虚假证明的，责令改正，对单位处五万元以上十万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其检验资格、认证资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。	1.认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证、检查、检测的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序。
2.认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室应当对认证、检查、检测过程作出完整记录，归档留存。
认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，并保证认证结论的客观、真实。认证结论经认证人员签字后，由认证机构负责人签署。认证机构及其认证人员对认证结果负责。	依法从事认证活动的认证机构
22	合规指导服务	认证检测处	认证机构应当对认证对象开展定期监督审核，及时跟踪调查获证组织生产经营的相关问题，对认证证书及时作出处置。	认证机构不开展监督审核，或开展监督审核时不按规定的时间频次开展，或在获证组织发生重大生产经营变化时（如停产或倒闭）未对认证证书及时做出处置。	《认证机构管理办法》

第二十一条 第一款认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪监督。

第二十一条 第二款不能持续符合认证要求的，认证机构应当在确认相关情况后5日内，暂停认证对象相应的认证证书。暂停期限届满仍不符合要求的，应当撤销其相应认证证书。

《中华人民共和国认证认可条例》

第五十九条 第一款第三项认证机构有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，责令停业整顿，直至撤销批准文件，并予公布：

（三）未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查，或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，不及时暂停其使用或者撤销认证证书并予公布的；	1.认证机构应当按照认证规则的要求，及时有效的跟踪调查获证组织的相关情况，收集获证组织的生产经营、行政处罚等相关情况。

2.认证机构应加强与获证组织的沟通，宣传定期开展监督审核的法规要求，指导获证组织主动接受和配合监督审核。	依法从事认证活动的认证机构
23	合规指导服务	认证检测处	企业应当在获证产品或规定范围内合法使用认证证书及标志	伪造、变造、冒用、非法买卖认证证书、认证标志	《认证证书和认证标志管理办法》

第二十六条 违反本办法规定，伪造、冒用认证证书的，地方市场监督管理部门应当责令其改正，处以3万元罚款。
第二十七条 违反本办法规定，非法买卖或者转让认证证书的，地方市场监督管理部门责令其改正，处以3万元罚款；认证机构向未通过认证的认证委托人出卖或转让认证证书的，依照条例第六十一条规定处罚。

第三十一条 伪造、冒用、非法买卖认证标志的，依照《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国进出口商品检验法》等有关法律、行政法规的规定处罚。

《强制性产品认证管理规定》

第五十三条第一款 伪造、变造、出租、出借、冒用、买卖或者转让认证证书的，由县级以上地方市场监督管理部门责令其改正，处3万元罚款。
第五十三条第二款 转让或者倒卖认证标志的，由县级以上地方市场监督管理部门责令其改正，处3万元以下罚款。	企业应通过法定程序获得认证，合法合规使用认证证书和认证标识。	获得认证证书的企业
24	合规指导服务	认证检测处	未经认证，不得擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入强制性产品认证目录的产品	1.列入强制性产品认证目录产品，未经认证擅自出厂、销售、进口或者其他经营活动中使用；

2.认证证书注销、撤销或者暂停期间，不符合认证要求的产品，继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。 3.编造虚假材料骗取《免予办理强制性产品认证证明》或者获得《免予办理强制性产品认证证明》后产品未按照原申报用途使用。	《强制性产品认证管理规定》

第四十九条 列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由县级以上地方市场监督管理部门依照认证认可条例第六十六条规定予以处罚

第五十一条 违反本规定第二十九条第二款规定，认证证书注销、撤销或者暂停期间，不符合认证要求的产品，继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由县级以上地方市场监督管理部门依照认证认可条例第六十六条规定予以处罚。

第五十二条 违反本规定第四十二条规定，编造虚假材料骗取《免予办理强制性产品认证证明》或者获得《免予办理强制性产品认证证明》后产品未按照原申报用途使用的，由市场监督管理部门责令其改正，撤销《免予办理强制性产品认证证明》，并依照认证认可条例第六十六条规定予以处罚。

《中华人民共和国认证认可条例》

第六十六条 列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；未经认证的违法产品货值金额不足1万元的，处货值金额2倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。”	1.列入强制性产品认证目录的产品的生产者或者销售者、进口商应委托经国家认监委指定的认证机构进行认证；

2.生产企业应按照国家标准和认证规则要求组织生产，持续保持质量保证能力符合要求；

3.列入目录产品的销售者、经营活动的使用者应建立并执行进货检查验收制度，验明强制性产品认证证书、产品合格证明和其他标识。	生产或销售已列入强制性产品认证目录的产品的生产企业或销售企业
25	合规指导服务	认证检测处	检验检测机构应当持续符合资质认定条件和要求，并在资质认定证书规定的检验检测能力范围内出具具有证明作用的数据、结果。	对检验检测机构不再符合资质认定条件和要求或者超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自出具具有证明作用的数据、结果	《检验检测机构资质认定管理办法》

第十八条 检验检测机构应当定期审查和完善管理体系，保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求，并确保质量管理措施有效实施。检验检测机构不再符合资质认定条件和要求的，不得向社会出具具有证明作用的检验检测数据和结果。

第十九条 检验检测机构应当在资质认定证书规定的检验检测能力范围内，依据相关标准或者技术规范规定的程序和要求，出具检验检测数据、结果。

第三十六条 检验检测机构有下列情形之一的，法律、法规对撤销、吊销、取消检验检测资质或者证书等有行政处罚规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、法规未作规定的，由县级以上市场监督管理部门责令限期改正，处3万元罚款：

（一）基本条件和技术能力不能持续符合资质认定条件和要求，擅自向社会出具具有证明作用的检验检测数据、结果的；（二）超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用的数据、结果的。	1.检验检测机构应当加强内部制度管理，定期对其管理体系、人员、仪器设备、环境设施等方面进行审查，确保其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求。

2.检验检测机构加强管理，严格审核，在资质认定证书能力附表中规定的能力范围内出具检验检测报告，相关检验检测项目、标准、方法等与规定的能力范围保持一致。	获得检验检测机构资质认定证书的机构
26	合规指导服务	认证检测处	检验检测机构应当按照法律法规、技术规范和标准规定的程序与要求，出具真实、准确的检验检测报告。	检验检测机构出具不实、虚假检验检测报告	《检验检测机构监督管理办法》

第十四条 检验检测机构不得出具不实检验检测报告。检验检测机构出具的检验检测报告存在下列情形之一，并且数据、结果存在错误或者无法复核的，属于不实检验检测报告：（一）样品的采集、标识、分发、流转、制备、保存、处置不符合标准等规定，存在样品污染、混淆、损毁、性状异常改变等情形的；（二）使用未经检定或者校准的仪器、设备、设施的；（三）违反国家有关强制性规定的检验检测规程或者方法的；（四）未按照标准等规定传输、保存原始数据和报告的。

第十五条 检验检测机构不得出具虚假检验检测报告。检验检测机构出具的检验检测报告存在下列情形之一的，属于虚假检验检测报告：（一）未经检验检测的；（二）伪造、变造原始数据、记录，或者未按照标准等规定采用原始数据、记录的；（三）减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检验检测的项目，或者改变关键检验检测条件的；（四）调换检验检测样品或者改变其原有状态进行检验检测的；（五）伪造检验检测机构公章或者检验检测专用章，或者伪造授权签字人签名或者签发时间的。

第二十七条 检验检测机构违反本办法第十四条、第十五条规定，法律、法规、规章对行政处罚有规定的，从其规定；法律、法规、规章未作规定的，由县级以上市场监督管理部门责令限期改正，通报批评，对出具不实检验检测报告的检验检测机构处五万元以下罚款，对出具虚假检验检测报告的检验检测机构处十万元以下罚款。	检验检测机构应当在样品管理、仪器设备管理与使用、检验检测规程或者方法、数据传

输与保存等方面严格管理和控制，依法依规开展检验检测业务，检验检测报告及原始记录完整、可追溯，检验检测数据、结果准确可靠。	获得检验检测机构资质认定证书的机构
27	合规指导服务	计量处	企业应当使用经检定合格的工作计量器具	1.企业使用强制检定工作计量器具未按规定申请强制检定。

2.企业使用其他工作计量器具未定期检定。

3.企业使用不合格的工作计量器具	《中华人民共和国计量法》

第九条第一款“……用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测方面的列入强制检定目录的工作计量器具，实行强制检定。未按照规定申请检定或者检定不合格的，不得使用。……”

第九条第二款“对前款规定以外的其他计量标准器具和工作计量器具，使用单位应当自行定期检定或者送其他计量检定机构检定。”

《中华人民共和国计量法实施细则》

第四十三条 属于强制检定范围的计量器具，未按照规定申请检定和属于非强制检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定的，以及经检定不合格继续使用的，责令其停止使用，可并处1000元以下的罚款。	1.使用实行强制检定的工作计量器具的单位和个人，应当向当地县（市）级人民政府计量行政部门指定的计量检定机构申请周期检定。当地不能检定的，向上一级人民政府计量行政部门指定的计量检定机构申请周期检定。列入国家强制管理计量器具目录的工作计量器具，通过中国电子质量监督（e-CQS）公共服务门户网站（https：//psp.e-cqs.cn/egov/shIndex.html）进行注册申报计量器具强制检定；

2.其他工作计量器具，使用单位自行选择非强制检定或者校准的方式，保证量值准确。	计量器具使用单位
28	合规指导服务	计量处	企业应当使用不具备欺骗消费者功能的工作计量器具	企业使用以欺骗消费者为目的的计量器具	《中华人民共和国计量法》

第二十七条 制造、销售、使用以欺骗消费者为目的的计量器具的，没收计量器具和违法所得，处以罚款；情节严重的，并对个人或者单位直接责任人员依照刑法有关规定追究刑事责任。

《中华人民共和国计量法实施细则》

第四十八条 制造、销售、使用以欺骗消费者为目的的计量器具的单位和个人，没收其计量器具和全部违法所得，可并处2000元以下的罚款；构成犯罪的，对个人或者单位直接责任人员，依法追究刑事责任。	完善计量器具管理，不使用具有欺骗消费者功能的计量器具。	计量器具使用单位
29	合规指导服务	广告处	药品广告	未经审查，发布药品广告；药品广告保证和夸大疗效。	《中华人民共和国广告法》

第十六条 医疗、药品、医疗器械广告不得含有下列内容：

（一）表示功效、安全性的断言或者保证；

（二）说明治愈率或者有效率；

（三）与其他药品、医疗器械的功效和安全性或者其他医疗机构比较；

（四）利用广告代言人作推荐、证明；

（五）法律、行政法规规定禁止的其他内容。

药品广告的内容不得与国务院药品监督管理部门批准的说明书不一致，并应当显著标明禁忌、不良反应。处方药广告应当显著标明“本广告仅供医学药学专业人士阅读”，非处方药广告应当显著标明“请按药品说明书或者在药师指导下购买和使用”。

第五十八条 有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请：

（一）违反本法第十六条规定发布医疗、药品、医疗器械广告的；

医疗机构有前款规定违法行为，情节严重的，除由市场监督管理部门依照本法处罚外，卫生行政部门可以吊销诊疗科目或者吊销医疗机构执业许可证。

广告经营者、广告发布者明知或者应知有本条第一款规定违法行为仍设计、制作、代理、发布的，由市场监督管理部门没收广告费用，并处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，并可以由有关部门暂停广告发布业务、吊销营业执照。	1.药品广告须经药品监督管理部门审查批准，取得药品广告批准文号。未取得批准文号，不得发布药品广告。

2.广告内容必须真实、准确，应以国务院药品监督管理部门批准的说明书为准，不得含有虚假的内容。禁止出现表示功效、安全性的断言或者保证。

3.不得夸大药品的功能主治、适用范围等，不得利用患者、医药科研单位、学术机构、医疗机构或者专家、医生、药师的名义和形象作证明，误导消费者。

4.麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品等特殊药品，以及药品类易制毒化学品，一律不得作广告宣传。	涉广告发布、设计、制作等 行业企业
30	合规指导服务	广告处	保健食品广告	未经审查，发布保健食品广告；保健食品广告涉及疾病预防、治疗功能。	《中华人民共和国广告法》

第十八条 保健食品广告不得含有下列内容：

（一）表示功效、安全性的断言或者保证；

（二）涉及疾病预防、治疗功能；

（三）声称或者暗示广告商品为保障健康所必需；

（四）与药品、其他保健食品进行比较；

（五）利用广告代言人作推荐、证明；

（六）法律、行政法规规定禁止的其他内容。

保健食品广告应当显著标明“本品不能代替药物”。

第五十八条 有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请：

（三）违反本法第十八条规定发布保健食品广告的；

广告经营者、广告发布者明知或者应知有本条第一款规定违法行为仍设计、制作、代理、发布的，由市场监督管理部门没收广告费用，并处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，并可以由有关部门暂停广告发布业务、吊销营业执照。	1.保健食品广告须经市场监督管理部门审查批准，取得保健食品广告批准文号。未取得批准文号，不得发布保健食品广告。

2.保健食品广告应当显著标明“本品不能代替药物”，并标注保健食品标志、批准文号，方便消费者识别。

3.广告内容应真实、合法，不得涉及疾病预防、治疗功能，禁止声称或者暗示广告商品为保障健康所必需。

4.不得利用科研单位、学术机构、行业协会或者专家、学者、医师、药师、临床营养师、患者等的名义或者形象作推荐、证明。	涉广告发布、设计、制作等行业企业
31	合规指导服务	广告处	普通食品广告	普通食品广告涉及疾病预防、治疗功能，具有保健功效等。	《中华人民共和国广告法》

第十七条 除医疗、药品、医疗器械广告外，禁止其他任何广告涉及疾病治疗功能，并不得使用医疗用语或者易使推销的商品与药品、医疗器械相混淆的用语。

第五十八条 有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请：

（二）违反本法第十七条规定，在广告中涉及疾病治疗功能，以及使用医疗用语或者易使推销的商品与药品、医疗器械相混淆的用语的；

广告经营者、广告发布者明知或者应知有本条第一款规定违法行为仍设计、制作、代理、发布的，由市场监督管理部门没收广告费用，并处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，并可以由有关部门暂停广告发布业务、吊销营业执照。	普通食品广告不得含有虚假内容，不得涉及疾病预防、治疗功能，并不得使用医疗用语或者与药品、医疗器械相混淆的用语。对保健食品之外的其他食品，不得声称具有保健功能。	涉广告发布、设计、制作等 行业企业
32	合规指导服务	广告处	广告导向	广告中使用绝对化用语；使用或者变相使用中华人民共和国的国旗、国歌、国徽，军旗、军歌、军徽；使用或者变相使用国家机关、国家机关工作人员的名义或者形象；妨碍社会公共秩序或者违背社会良好风尚。	《中华人民共和国广告法》

第九条 广告不得有下列情形：

（一）使用或者变相使用中华人民共和国的国旗、国歌、国徽，军旗、军歌、军徽；

（二）使用或者变相使用国家机关、国家机关工作人员的名义或者形象；

（三）使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语；

（四）损害国家的尊严或者利益，泄露国家秘密；

（五）妨碍社会安定，损害社会公共利益；

（六）危害人身、财产安全，泄露个人隐私；

（七）妨碍社会公共秩序或者违背社会良好风尚；

（八）含有淫秽、色情、赌博、迷信、恐怖、暴力的内容；

（九）含有民族、种族、宗教、性别歧视的内容；

（十）妨碍环境、自然资源或者文化遗产保护；

（十一）法律、行政法规规定禁止的其他情形。

第五十七条 有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，对广告主处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照，由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请；对广告经营者、广告发布者，由市场监督管理部门没收广告费用，处二十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，并可以吊销营业执照：

（一）发布有本法第九条、第十条规定的禁止情形的广告的；	广告应当坚持正确的导向，表述准确清晰，杜绝绝对化用语，维护国家形象，遵守社会公共秩序和发扬社会良好风尚。	涉广告发布、设计、制作等 行业企业
33	合规指导服务	广告处	教育培训广告	教育培训广告中含有“保过”等内容，以及明示或者暗示有相关考试机构、工作人员、考试命题人员参与培训的违法广告。	《中华人民共和国广告法》

第二十四条 教育、培训广告不得含有下列内容：

（一）对升学、通过考试、获得学位学历或者合格证书，或者对教育、培训的效果作出明示或者暗示的保证性承诺；

（二）明示或者暗示有相关考试机构或者其工作人员、考试命题人员参与教育、培训；

（三）利用科研单位、学术机构、教育机构、行业协会、专业人士、受益者的名义或者形象作推荐、证明。

第五十八条 有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，可以吊销营业执照，并由广告审查机关撤销广告审查批准文件、一年内不受理其广告审查申请：

（六）违反本法第二十四条规定，发布教育、培训广告；

广告经营者、广告发布者明知或者应知有本条第一款规定违法行为仍设计、制作、代理、发布的，由市场监督管理部门没收广告费用，并处广告费用一倍以上三倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处十万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，处广告费用三倍以上五倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处二十万元以上一百万元以下的罚款，并可以由有关部门暂停广告发布业务、吊销营业执照。	不得在中小学校、幼儿园内开展广告活动，以及利用中小学和幼儿的教材、教辅材料、练习册、文具、教具、校服、校车等发布或者变相发布广告。教育培训广告不得含有“保过”等内容，以及明示或者暗示有相关考试机构、工作人员、考试命题人员参与培训的内容。	涉广告发布、设计、制作等 行业企业
34	合规指导服务	反垄断竞争处	不得擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识	经营者擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识的，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。

包括使用与他人标识完全相同的标识、近似的标识，包括商品标识、服务标识，包括明确列举的商品名称、包装、装潢及未明确列举的他人商标、商品形状等。	《中华人民共和国反不正当竞争法》

第六条 经营者不得实施下列混淆行为，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系：

（一）擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识；

第十八条第一款 经营者违反本法第六条规定实施混淆行为的，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法商品。违法经营额五万元以上的，可以并处违法经营额五倍以下的罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以并处二十五万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。	1.经营者应加强反不正竞争法律方面的学习，牢固树立合规经营意识；

2.经营者在生产经营活动中不得擅自使用与他人有一定影响的商品名称、包装、装潢等相同或者近似的标识。	各类经营主体
35	合规指导服务	反垄断竞争处	不得擅自使 用他人有一 定影响的企 业名称（包括简称、字 号等）、社会 组 织 名 称 （包括简称等）、姓名 （包括笔名、艺名、译名等）	经营者擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等、）姓名（包括笔名、艺名、译名等，）引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。	《中华人民共和国反不正当竞争法》

第六条 经营者不得实施下列混淆行为，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系：

（二）擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等））

第十八条第一款 经营者违反本法第六条规定实施混淆行为的，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法商品。违法经营额五万元以上的，可以并处违法经营额五倍以下的罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以并处二十五万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。	1.经营者在生产经营活动中，应当遵循自愿、平等、公平、诚信的原则，遵守法律和商业道德；2.经营者在生产经营活动中不得擅自使用他人有一定影响的企业名称（包括简称、字号等）、社会组织名称（包括简称等）、姓名（包括笔名、艺名、译名等）。	各类经营主体
36	合规指导服务	反垄断竞争处	不得擅自使用他人有一定影响的域名 主体部分、网站名称、网页等	经营者擅自使用了他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。	《中华人民共和国反不正当竞争法》

第六条 经营者不得实施下列混淆行为，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系：

（三）擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等；

第十八条第一款 经营者违反本法第六条规定实施混淆行为的，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法商品。违法经营额五万元以上的，可以并处违法经营额五倍以下的罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以并处二十五万元以下的罚款。情节严重的，吊销营业执照。	经营者在生产经营活动中不能实施擅自使用他人有一定影响的域名主体部分、网站名称、网页等的混淆行为，包括公益网站，引人误认为是他人商品或者与他人存在特定联系。	各类经营主体
37	合规指导服务	反垄断竞争处	不得作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗和

误导消费者	经营者对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。具体表现为：

1.内容虚假，与实际情况不符；

2.使用含糊不清、有多重语义的表述；

3.仅陈述部分事实，让人引发错误联想。	《中华人民共和国反不正当竞争法》

第八条第一款 经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。

第二十条第一款 经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传，或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，处二十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销营业执照。	经营者在生产经营活动中开展商业宣传要遵守诚实信用的原则，不得通过在经营场所内对商品进行演示、说明，上门推销，召开宣传体验会、推介说明会等形式，对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等进行虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。商品相关信息包括：

1.商品的自然属性信息（如商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、有效期限 等，服务的标准、质量、时间、地点等）；2.商品的生产者、经营者、服务提供者的信息（如资质、资产规模、曾获荣誉，与知名企业、知名人士的关系等）；

3.商品的市场信息（如价格、销售状况、用户评价等）	各类经营主体
38	合规指导服务	反垄断竞争处	不得帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传	经营者通过组织虚假交易等方式，如组织刷单炒信（虚构成交量、交易额、用户好评，假聊）等，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。	《中华人民共和国反不正当竞争法》

第八条第二款 经营者不得通过组织虚假交易等方式，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。

第二十条第一款 经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传，或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，处二十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，处一百万元以上二百万元以下的罚款，可以吊销营业执照。	1.经营者商业宣传活动必须符合法律规定，真实、客观地宣传商品；

2.经营者在生产经营活动中不得通过组织虚假交易等方式，伪造商品热销和不真实评价等假象，帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传。	各类经营主体
39	合规指导服务	反垄断竞争处	不得存在不正当有奖销售情形	经营者在有奖销售过程中通过以下方式欺骗、误导或不当诱惑消费者，扰乱市场竞争机制，损害消费者或者其他经营者合法权益：

1.所设奖的种类、兑奖条件、奖金金额或者奖品等有奖销售信息不明确，影响兑奖；

2.采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方式进行有奖销售；

3.抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五万元。	《中华人民共和国反不正当竞争法》

第十条 经营者进行有奖销售不得存在下列情形：（一）所设奖的种类、兑奖条件、奖金金额或者奖品等有奖销售信息不明确， 影响兑奖；（二）采用谎称有奖或者故意让内定人员中奖的欺骗方 式进行有奖销售；（三）抽奖式的有奖销售，最高奖的金额超过五万元。

第二十二条 经营者违反本法第十条规定进行有奖销售的，由监督检查部门责令停止违法行为，处五万元以上五十万元以下的罚款。	贯彻《经营者公平竞争合规管理体系建设》（团体标准T/CAS600—2022），加强企业竞争合规体系建设。遵守《规范促销行为暂行规定》“第三章有奖销售行为规范”相关规定。	各类经营主体
40	合规指导服务	商标处	不得侵犯注册商标专用权	1.未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标；

2.未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆的；

3.销售侵犯注册商标专用权的商品；

4.伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识；

5.未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场；

6.故意为侵犯他人商标专用权行为提供便利条件，帮助他人实施侵犯商标专用权行为。	《中华人民共和国商标法》

第五十七条 有下列行为之一的，均属侵犯注册商标专用权：

（一）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标的；

（二）未经商标注册人的许可，在同一种商品上使用与其注册商标近似的商标，或者在类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标，容易导致混淆的；

（三）销售侵犯注册商标专用权的商品的；

（四）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的；

（五）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的；

（六）故意为侵犯他人商标专用权行为提供便利条件，帮助他人实施侵犯商标专用权行为的；

（七）给他人的注册商标专用权造成其他损害的。

第六十条 有本法第五十七条所列侵犯注册商标专用权行为之一，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，商标注册人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求工商行政管理部门处理。

工商行政管理部门处理时，认定侵权行为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具 ，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额五倍以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以处二十五万元以下的罚款。对五年内实施两次以上商标侵权行为或者有其他严重情节的，应当从重处罚。销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品，能证明该商品是自己合法取得并说明提供者的，由工商行政管理部门责令停止销售。	在商品或服务上使用与他人已注册商标相同或相似的标识，需取得权利人授权许可，订立授权合同，并在合同约定的范围内使用；若销售不知道是侵犯注册商标专用权的商品，应注意保留能够证明“自己合法取得并说明提供者 证据，如进货合同（订单）、供货清单、货款收据等。	各类经营主体
41	合规指导服务	商标处	不得将未注册商标冒充注册标记使用。	将未注册商标冒充注册商标使用。	《中华人民共和国商标法》

第五十二条 将未注册商标冒充注册商标使用的，或者使用未注册商标违反本法第十条规定的，由地方工商行政管理部门予以制止，限期改正，并可以予以通报，违法经营额五万元以上的，可以处违法经营额百分之二十以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足五万元的，可以处一万元以下的罚款。	生产经营者应及时进行商标注册。在未取得注册前，使用商标时不能使用注册标记。	各类经营主体
42	合规指导服务	商标处	奥林匹克标志经权利人许可后方可使用	未经许可，在网站、微信公众号以及宣传和包装上擅自使用奥林匹克标志	《奥林匹克标志保护条例》

第四条 奥林匹克标志权利人依照本条例对奥林匹克标志享有专有权。
未经奥林匹克标志权利人许可，任何人不得为商业目的使用奥林匹克标志。

第十二条 未经奥林匹克标志权利人许可，为商业目的擅自使用奥林匹克标志，或者使用足以引人误认的近似标志，即侵犯奥林匹克标志专有权，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，奥林匹克标志权利人或者利害关系人可以向人民法院提起诉讼，也可以请求市场监督管理部门处理。市场监督管理部门处理时，认定侵权行为成立的，责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于制造侵权商品或者为商业目的擅自制造奥林匹克标志的工具。违法经营额5万元以上的，可以并处违法经营额5倍以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足5万元的，可以并处25万元以下的罚款。	在生产经营活动中使用奥林匹克标志，需依照《奥林匹克标志保护条例》使用，取得奥林匹克标志权利人许可，订立使用许可合同，并在合同约定的范围内使用奥林匹克标志。

奥林匹克标志，是指：（1）国际奥林匹克委员会的奥林匹克五环图案标志、奥林匹克旗、奥林匹克格言、奥林匹克徽记、奥林匹克会歌；（2）奥林匹克、奥林匹亚、奥林匹克运动会及其简称等专有名称：（3）中国奥林匹克委员会的名称、徽记、标志；（4）中国境内申请承办奥林匹克运动会的机构的名称、徽记、标志；（5）在中国境内举办的奥林匹克运动会的名称及其简称、吉祥物、会歌、火炬造型、口号、“主办城市名称+举办年份”等标志，以及其组织机构的名称、徽记：（6）《奥林匹克宪章》和相关奥林匹克运动会主办城市合同中规定的其他与在中国境内举办的奥林匹克运动会有关的标志。	各类经营主体
43	合规指导服务	知识产权保护处	不得假冒专利	1.在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识，专利权被宣告无效后或者终止后继续在产 品或者其包装上标注专利标识，或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号；

2.销售上述产品的；

3.在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计，将专利申请称为专利，或者未经许可使用他人的专利号，使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计；

4.伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件；

5.其他使公众混淆，将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。	《中华人民共和国专利法》

第六十八条 假冒专利的，除依法承担民事责任外，由负责专利执法的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得在五万元以下的，可以处二十五万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《中华人民共和国专利法实施细则》

第一百零一条 下列行为属于专利法第六十八条规定的假冒专利的行为：

（一）在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识，专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包装上标注专利标识，或者未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号；

（二）销售第（一）项所述产品；

（三）在产品说明书等材料中将未被授予专利权的技术或者设计称为专利技术或者专利设计，将专利申请称为专利，或者未经许可使用他人的专利号，使公众将所涉及的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计；

（四）伪造或者变造专利证书、专利文件或者专利申请文件；

（五）其他使公众混淆，将未被授予专利权的技术或者设计误认为是专利技术或者专利设计的行为。

专利权终止前依法在专利产品、依照专利方法直接获得的产品或者其包装上标注专利标识，在专利权终止后许诺销售、销售该产品的，不属于假冒专利行为。

销售不知道是假冒专利的产品，并且能够证明该产品合法来源的，由县级以上负责专利执法的部门责令停止销售。	1.加强知识产权法律培训，提升员工知识产权合规意识，不得假冒专利；

2.对产品进行广告宣传和包装设计时，应及时查询专利权属和专利状态；

3.专利权人应在被授予专利权的当年开始缴纳年费，以后的年费应在前一年度期满前缴纳。	各类经营主体
44	合规指导服务	价检处	经营者进行价格活动，应当遵守法律、法规，执行依法制定的政府指导价、政府定价和法定的价格干预措施、紧急措施。	不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施价格违法行为	《中华人民共和国价格法 》

第三十九条 经营者不执行政府指导价、政府定价以及法定的价格干预措施、紧急措施的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，可以处以罚款；情节严重的，责令停业整顿。

《价格违法行为行政处罚规定》

第九条 经营者不执行政府指导价、政府定价，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处5万元以上50万元以下的罚款，情节较重的处50万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

第十条 经营者不执行法定的价格干预措施、紧急措施，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处10万元以上100万元以下的罚款，情节较重的处100万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。	1.关注价格主管部门政策变动。

2.严格执行价格政策。	各类经营主体
45	合规指导服务	价检处	经营者销售、收购商品和提供服务，应当按照政府价格主管部门的规定明码标价，注明商品的品名、产地、规格、等级、计价单位、价格或者服务的项目、收费标准等有关情况。经营者不得有不正当价格行为。	1.未按规定明码标价。如不标明价格的；不按照规定的内容和方式明码标价的；在标价之外加价出售商品或者收取未标明的费用等。

2.不正当价格行为。如相互串通，操纵市场价格，损害其他经营者或者消费者的合法权益；在依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的合法权益；捏造、散布涨价信息，哄抬价格，推动商品价格过高上涨的；利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易；提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视；采取抬高等级或者压低等级等手段收购、销售商品或者提供服务，变相提高或者压低价格；违反法律、法规的规定牟取暴利等。	《中华人民共和国价格法 》

第四十条 经营者有本法第十四条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，可以并处违法所得五倍以下的罚款；没有违法所得的，予以警告，可以并处罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。有关法律对本法第十四条所列行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。

第四十二条 经营者违反明码标价规定的，责令改正，没收违法所得，可以并处五千元以下的罚款。

《价格违法行为行政处罚规定》

第四条 经营者违反价格法第十四条的规定，有下列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照：

（一）除依法降价处理鲜活商品、季节性商品、积压商品等商品外，为了排挤竞争对手或者独占市场，以低于成本的价格倾销，扰乱正常的生产经营秩序，损害国家利益或者其他经营者的合法权益的；

（二）提供相同商品或者服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视的。

第五条 经营者违反价格法第十四条的规定，相互串通，操纵市场价格，造成商品价格较大幅度上涨的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处10万元以上100万元以下的罚款，情节较重的处100万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。

第六条 经营者违反价格法第十四条的规定，有下列推动商品价格过快、过高上涨行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处5万元以上50万元以下的罚款，情节较重的处50万元以上300万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照：

（一）捏造、散布涨价信息，扰乱市场价格秩序的；

（二）除生产自用外，超出正常的存储数量或者存储周期，大量囤积市场供应紧张、价格发生异常波动的商品，经价格主管部门告诫仍继续囤积的；

（三）利用其他手段哄抬价格，推动商品价格过快、过高上涨的。

第七条 经营者违反价格法第十四条的规定，利用虚假的或者使人误解的价格手段，诱骗消费者或者其他经营者与其进行交易的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。

第八条 经营者违反价格法第十四条的规定，采取抬高等级或者压低等级等手段销售、收购商品或者提供服务，变相提高或者压低价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得5倍以下的罚款；没有违法所得的，处2万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者由工商行政管理机关吊销营业执照。	1.关注价格主管部门政策变动。

2.严格执行价格政策。	各类经营主体
46	合规指导服务	食品生产处	从事食品生产应当依法取得许可。	企业未取得食品生产许可证从事食品生产。	《中华人民共和国食品安全法》

第三十五条 国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品销售、餐饮服务，应当依法取得许可。

第一百二十二条 违反本法规定，未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动，或者未取得食品添加剂生产许可从事食品添加剂生产活动的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂以及用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款。

《食品生产许可管理办法》

第二条 在中华人民共和国境内，从事食品生产活动，应当依法取得食品生产许可。

第四十九条 未取得食品生产许可从事食品生产活动的，由县级以上地方市场监督管理部门依照《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条的规定给予处罚。	从事食品生产应申请食品生产许可。	食品生产企业
47	合规指导服务	食品生产处	食品生产许可证有效期内，食品类别发生变化，食品生产者应当在变化后10个工作日内向原发证的市场监督管理部门提出变更申请。	已取得食品生产许可证的食品生产企业新增食品类别未及时办理变更。	《食品生产许可管理办法》

第三十二条 食品生产许可证有效期内，食品生产者名称、现有设备布局和工艺流程、主要生产设备设施、食品类别等事项发生变化，需要变更食品生产许可证载明的许可事项的，食品生产者应当在变化后10个工作日内向原发证的市场监督管理部门提出变更申请。

第四十九条 未取得食品生产许可从事食品生产活动的，由县级以上地方市场监督管理部门依照《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条的规定给予处罚。

食品生产者生产的食品不属于食品生产许可证上载明的食品类别的，视为未取得食品生产许可从事食品生产活动。	食品生产企业食品类别发生变化，应当在变化后10个工作日内向原发证的市场监督管理部门提出变更申请。	已取得食品生产许可证的企业
48	合规指导服务	食品生产处	食品生产企业应制定并实施出厂检验。	食品生产企业（小微企业）未按要求实施出厂检验记录制度。	《中华人民共和国食品安全法》

第四十六条 食品生产企业应当就下列事项制定并实施控制要求，保证所生产的食品符合食品安全标准：（一）原料采购、原料验收、投料等原料控制；（二）生产工序、设备、贮存、包装等生产关键环节控制；（三）原料检验、半成品检验、成品出厂检验等检验控制；（四）运输和交付控制。

第五十一条 食品生产企业应当建立食品出厂检验记录制度，查验出厂食品的检验合格证和安全状况，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、检验合格证号、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。

第一百二十六条 违反本法规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处五千元以上五万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：
（一）食品、食品添加剂生产者未按规定对采购的食品原料和生产的食品、食品添加剂进行检验；
（二）食品生产经营企业未按规定建立食品安全管理制度，或者未按规定配备或者培训、考核食品安全管理人员；
（三）食品、食品添加剂生产经营者进货时未查验许可证和相关证明文件，或者未按规定建立并遵守进货查验记录、出厂检验记录和销售记录制度；	食品生产企业应建立并实施食品出厂检验制度，按食品安全标准等相关规定开展出厂检验，并做好出厂检验记录，并保存。	食品生产企业
49	合规指导服务	食品生产处	食品生产者终止食品生产，食品生产许可被撤回、撤销，应当在20个工作日内向原发证的市场监督管理部门申请办理注销手续。	食品生产者终止食品生产未申请办理注销手续。	《食品生产许可管理办法》

第四十条 食品生产者终止食品生产，食品生产许可被撤回、撤销，应当在20个工作日内向原发证的市场监督管理部门申请办理注销手续。

食品生产者申请注销食品生产许可的，应当向原发证的市场监督管理部门提交食品生产许可注销申请书。

食品生产许可被注销的，许可证编号不得再次使用。

第四十一条 有下列情形之一，食品生产者未按规定申请办理注销手续的，原发证的市场监督管理部门应当依法办理食品生产许可注销手续，并在网站进行公示：

（一）食品生产许可有效期届满未申请延续的；

（二）食品生产者主体资格依法终止的；

（三）食品生产许可依法被撤回、撤销或者食品生产许可证依法被吊销的；

（四）因不可抗力导致食品生产许可事项无法实施的；

（五）法律法规规定的应当注销食品生产许可的其他情形。	1.食品生产者终止食品生产后，应及时主动向原发证的市场监督管理部门申请办理注销手续。

2.食品生产者未按规定申请办理注销手续的，原发证的市场监督管理部门应当依法办理食品生产许可注销手续，并在网站进行公示。	已取得食品生产许可证的企业
50	合规指导服务	食品经营处	食品经营者采购食品，应当查验供货者的许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明	食品经营企业未查验供货者的许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明，未保存相关凭证。	《中华人民共和国食品安全法》

第五十三条 食品经营者采购食品，应当查验供货者的许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明（以下称合格证明文件）。

食品经营企业应当建立食品进货查验记录制度，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限应当符合本法第五十条第二款的规定。

第一百二十六条 违反本法规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门责令改正，给予警告；拒不改正的，处五千元以上五万元以下罚款；情节严重的，责令停产停业，直至吊销许可证：（三）食品、食品添加剂生产经营者进货时未查验许可证和相关证明文件，或者未按规定建立并遵守进货查验记录、出厂检验记录和销售记录制度。	食品经营者采购食品按要求查验并留存供货者的许可证和食品出厂检验合格证或者其他合格证明；建立食品进货查验记录制度，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证；实行统一配送经营方式的食品经营企业，可以由企业总部统一查验供货者的许可证和食品合格证明文件，进行食品进货查验记录。	食品经营企业
51	合规指导服务	特食处	保健食品的标签、说明书及广告不得宣称疾病预防、治疗功能，并应当与注册或备案的内容一致。	商家对保健食品的功能进行虚假或夸大宣传。

如：虚假宣传产品具有疾病治疗功能、夸大保健功能（如“增强免疫力”改为“防癌”）等。	《中华人民共和国食品安全法》

第七十三条 食品广告的内容应当真实合法，不得含有虚假内容，不得涉及疾病预防、治疗功能。食品生产经营者对食品广告内容的真实性、合法性负责。

《中华人民共和国广告法》

第四条 广告不得含有虚假或者引人误解的内容，不得欺骗、误导消费者。

第十八条 保健食品广告不得含有下列内容：

（一）表示功效、安全性的断言或者保证；

（二）涉及疾病预防、治疗功能；

（三）声称或者暗示广告商品为保障健康所必需；

（四）与药品、其他保健食品进行比较；

（五）利用广告代言人作推荐、证明；

（六）法律、行政法规规定禁止的其他内容。

保健食品广告应当显著标明“本品不能代替药物”。

《中华人民共和国反不正当竞争法》

第八条 经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者。	1.商家应履行索证索票义务，核对保健食品注册/备案证上写明的功能，与产品的标签、说明书以及广告上的功能声称是否一致，确保广告用语符合注册/备案的保健功能，不超范围宣传。

2.加强对保健食品的广告审查，广告中宣称的保健功能必须与产品注册证书或备案信息完全一致，不得擅自添加或修改。	生产或销售保健食品的企业
52	合规指导服务	餐饮处	餐饮企业从事餐饮服务，应当依法取得《食品经营许可证》。	1.未取得《食品经营许可证》擅自从事餐饮服务（如提供堂食、外卖等）。

2.《食品经营许可证》已过期或被吊销后仍继续经营。

3.超出《食品经营许可证》载明的经营项目（如热食类、冷食类等）范围从事食品经营。	《中华人民共和国食品安全法》

第三十五条第一款 国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品销售、餐饮服务，应当依法取得许可。

第一百二十二条第一款 违反本法规定，未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动，或者未取得食品添加剂生产许可从事食品添加剂生产活动的，由县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品添加剂以及用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款。

《食品经营许可和备案管理办法》

第四条第一款 在中华人民共和国境内从事食品销售和餐饮服务活动，应当依法取得食品经营许可。

第五十二条 未取得食品经营许可从事食品经营活动的，由县级以上地方市场监督管理部门依照《中华人民共和国食品安全法》 第一百二十二条的规定给予处罚。

食品经营者地址迁移，不在原许可的经营场所从事食品经营活动，未按照规定重新申请食品经营许可的，或者食品经营许可有效期届满，未按照规定申请办理延续手续，仍继续从事食品经营活动的，由县级以上地方市场监督管理部门依照《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条的规定给予处罚。

食品经营许可证载明的主体业态、经营项目等许可事项发生变化，食品经营者未按照规定申请变更的，由县级以上地方市场监督管理部门依照《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条的规定给予处罚。但是，有下列情形之一，依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第三十三条的规定从轻、减轻或者不予行政处罚：

（一）主体业态、经营项目发生变化，但食品安全风险等级未升高的；

（二）增加经营项目类型，但增加的经营项目所需的经营条件被已经取得许可的经营项目涵盖的；

（三）违法行为轻微，未对消费者人身健康和生命安全等造成危害后果的；

（四）法律、法规、规章规定的其他情形。

食品经营许可证载明的除许可事项以外的其他事项发生变化，食品经营者未按照规定申请变更的，由县级以上地方市场监督管理部门责令限期改正；逾期不改的，处一千元以上一万元以下罚款。	1.开业前通过广西数字政务一体化平台或政务服务中心，向县级以上地方市场监督管理部门提交食品经营许可申请（需提供营业执照、经营场所平面图、食品安全管理制度等材料）。

2.定期核查《食品经营许可证》有效期，到期前30个工作日申请延续；如需变更经营项目、地址等信息，应提前30个工作日向原发证机关申请变更。

3.确保实际经营内容与许可证载明的经营项目一致。

4.在经营场所显著位置公示《食品经营许可证》。	从事餐饮服务的企业
53	合规指导服务	特设处	从事特种设备生产活动应当依法取得许可	1.未经许可从事特种设备生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）活动；2.超出许可范围从事特种设备生产活动；

3.特种设备生产单位不再具备生产条件或者生产许可证已经过期还继续从事特种设备生产活动。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第十八条 国家按照分类监督管理的原则对特种设备生产实行许可制度。特种设备生产单位应当具备下列条件，并经负责特种设备安全监督管理的部门许可，方可从事生产活动：

（一）有与生产相适应的专业技术人员；

（二）有与生产相适应的设备、设施和工作场所；

（三）有健全的质量保证、安全管理和岗位责任等制度。

第七十四条 违反本法规定，未经许可从事特种设备生产活动的，责令停止生产，没收违法制造的特种设备，处十万元以上五十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；已经实施安装、改造、修理的，责令恢复原状或者责令限期由取得许可的单位重新安装、改造、修理。

第八十一条第一款第一项 违反本法规定，特种设备生产单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止生产，处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，吊销生产许可证：

（一）不再具备生产条件、生产许可证已经过期或者超出许可范围生产的；	1.生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）目录内的特种设备应按规定取得国家、省级市场监督管理部门的相应许可。行政许可所需材料、程序等详见《特种设备生产和充装单位许可规则》，可向当地市场监管部门咨询；

2.取得许可后，特种设备生产单位必须严格按照许可范围生产，许可证有效期限届满前六个月应依法办理换证申请或承诺声明。不再具备生产条件或者生产许可证已经过期的，不得从事特种设备生产。	特种设备生产单位
54	合规指导服务	特设处	销售符合法律规定的特种设备	1.销售未取得许可生产的特种设备；

2.销售、交付未经检验或者检验不合格的特种设备；

3.销售国家明令淘汰、已经报废的特种设备；

4.销售未按照安全技术规范要求进行维护保养的特种设备；

5.销售相关技术资料和文件不齐全的特种设备；6.特种设备销售单位未建立检查验收和销售记录制度。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第二十七条 特种设备销售单位销售的特种设备，应当符合安全技术规范及相关标准的要求，其设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件应当齐全。

特种设备销售单位应当建立特种设备检查验收和销售记录制度。

禁止销售未取得许可生产的特种设备，未经检验和检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰和已经报废的特种设备。

第八十二条 违反本法规定，特种设备经营单位有下列行为之一的，责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：

（一）销售、出租未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备的；

（二）销售、出租国家明令淘汰、已经报废的特种设备，或者未按照安全技术规范的要求进行维护保养的特种设备的。

违反本法规定，特种设备销售单位未建立检查验收和销售记录制度，或者进口特种设备未履行提前告知义务的，责令改正，处一万元以上十万元以下罚款。

特种设备生产单位销售、交付未经检验或者检验不合格的特种设备的，依照本条第一款规定处罚；情节严重的，吊销生产许可证。	特种设备销售单位应对其所售特种设备的合法性负责，不得销售未取得许可生产的特种设备，未经检验和检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰和已经报废的特种设备；

2.特种设备销售单位应建立特种设备检查验收和销售记录制度。进货时应验明特种设备制造	特种设备销售单位
55	合规指导服务	特设处	出租符合法律规定的特种设备	1.出租未取得许可生产、未经检验或者检验不合格的特种设备；

2.出租国家明令淘汰、已经报废的特种设备；

3.出租未按照安全技术规范要求进行维护保养的特种设备。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第二十八条 特种设备出租单位不得出租未取得许可生产的特种设备或者国家明令淘汰和已经报废的特种设备，以及未按照安全技术规范的要求进行维护保养和未经检验或者检验不合格的特种设备。

第八十二条第一款 违反本法规定，特种设备经营单位有下列行为之一的，责令停止经营，没收违法经营的特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：

（一）销售、出租未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备的；

（二）销售、出租国家明令淘汰、已经报废的特种设备，或者未按照安全技术规范的要求进行维护保养的特种设备。	1.特种设备在出租期间的使用管理和维护保养义务由特种设备出租单位承担，法律另有规定或者当事人另有约定的除外；

2.特种设备出租单位应向特种设备承租单位提供所出租特种设备的使用登记证明、定期检验合格证明；配备特种设备作业人员的，还应提供作业人员资格证明。特种设备承租单位应查验，确保合法后方能投入使用；3.出租方和承租方应在合同中就出租期间特种设备的使用管理和维护保养义务作出明确约定，以确保使用的特种设备合法、安全。	特种设备出租单位，特种设备承租单位
56	合规指导服务	特设处	应当依法办理使用登记	特种设备使用单位未办理使用登记。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第三十三条 特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。

第八十三条第一项 违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款：

（一）使用特种设备未按照规定办理使用登记的；	特种设备使用单位应在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向当地发证机关申请办理使用登记，领取《特种设备使用登记证》，设备注销时交回使用登记证。	特种设备使用单位
57	合规指导服务	特设处	应使用符合法律规定的特种设备	1.特种设备使用单位使用的特种设备未取得相应的生产许可证；

2.特种设备使用单位使用的特种设备未经检验或检验不合格；

3.特种设备使用单位使用国家明令淘汰、已经报废的特种设备。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第三十二条 特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。禁止使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备。

第八十四条第一项 违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有关特种设备，处三万元以上三十万元以下罚款：

（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的；	1.特种设备使用单位应采购、使用取得许可生产（含设计、制造、安装、改造、修理），并且经检验合格的特种设备，禁止使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备；

2.特种设备使用单位应建立健全特种设备管理制度，配备特种设备管理人员，做好特种设备台账记录，明确记载特种设备检验到期时间，确保在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构申请定期检验，避免超期使用。	特种设备使用单位
58	合规指导服务	特设处	按规定建立特种设备安全技术档案	特种设备使用单位未按规定建立安全技术档案或档案不齐全。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第三十五条 特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：

特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件；

（二）特种设备的定期检验和定期自行检查记录；

（三）特种设备的日常使用状况记录；

（四）特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录；

（五）特种设备的运行故障和事故记录。

第八十三条第二项 违反本法规定，特种设备使用单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处一万元以上十万元以下罚款：

（二）未建立特种设备安全技术档案或者安全技术档案不符合规定要求，或者未依法设置使用登记标志、定期检验标志的；	特种设备使用单位应建立齐全的特种设备安全技术档案，收集整理以下档案资料：

1.特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文件；

2.特种设备的定期检验和定期自行检查记录；

3.特种设备的日常使用状况记录；

4.特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录；

5.特种设备的运行故障和事故记录。	特种设备使用单位
59	合规指导服务	特设处	安全管理人员、作业人员应取得相应的特种设备作业人员资格	使用未取得相应资格的人员从事特种设备安全管理或者作业。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第十四条 特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全。

第八十六条第二项 违反本法规定，特种设备生产、经营、使用单位有下列情形之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备或者停产停业整顿，处一万元以上五万元以下罚款：

（二）使用未取得相应资格的人员从事特种设备安全管理、检测和作业的；	1.特种设备安全管理人员和作业人员应按照国家有关规定取得相应特种设备作业人员资格， 方可从事相关工作。特种设备安全管理人员和作业人员应当严格执行安全技术规范和管理制度，保证特种设备安全；

2.特种设备作业人员作业种类与项目及申请特种设备作业人员证书的具体程序详见《特种设备作业人员考核规则》，也可以向当地市场监督管理部门进行咨询。	特种设备安全管理人员和作业人员
60	合规指导服务	特设处	电梯维护保养单位应当获得相应资质，按照安全技术规范的要求进行电梯维护保养。	1.未经许可，擅自从事电梯维护保养；

2.电梯的维护保养单位未按照规定以及安全技术规范的要求，进行电梯维护保养。	《中华人民共和国特种设备安全法》

第四十五条 电梯的维护保养应当由电梯制造单位或者依照本法取得许可的安装、改造、修理单位进行。

电梯的维护保养单位应当在维护保养中严格执行安全技术规范的要求，保证其维护保养的电梯的安全性能，并负责落实现场安全防护措施，保证施工安全。

第八十八条 违反本法规定，未经许可，擅自从事电梯维护保养的，责令停止违法行为，处一万元以上十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。

电梯的维护保养单位未按照本法规定以及安全技术规范的要求，进行电梯维护保养的，依照前款规定处罚。	电梯维护保养单位应按照特种设备安全法律法规以及《电梯维护保养规则》要求，进行电梯维护保养。	电梯维护保养单位
61	合规指导服务	特设处	移动式压力容器、气瓶充装单位应取得许可后方可从事充装活动，按照安全技术规范要求进行充装	1.移动式压力容器、气瓶充装单位未取得许可擅自从事充装活动；

2.移动式压力容器、气瓶充装单位未按照安全技术规范要求进行充装活动。

3.移动式压力容器、气瓶充装单位对不符合安全技术规范要求的移动式压力容器和气瓶进行充装	《中华人民共和国特种设备安全法》

第四十九条 移动式压力容器、气瓶充装单位，应当具备下列条件，并经负责特种设备安全监督管理的部门许可，方可从事充装活动：

（一）有与充装和管理相适应的管理人员和技术人员；

（二）有与充装和管理相适应的充装设备、检测手段、场地厂房、器具、安全设施；

（三）有健全的充装管理制度、责任制度、处理措施。

充装单位应当建立充装前后的检查、记录制度，禁止对不符合安全技术规范要求的移动式压力容器和气瓶进行充装。

气瓶充装单位应当向气体使用者提供符合安全技术规范要求的气瓶，对气体使用者进行气瓶安全使用指导，并按照安全技术规范的要求办理气瓶使用登记，及时申报定期检验。

第八十五条第一款第二项 违反本法规定，移动式压力容器、气瓶充装单位有下列行为之一的，责令改正，处二万元以上二十万元以下罚款；情节严重的，吊销充装许可证：

（二）对不符合安全技术规范要求的移动式压力容器和气瓶进行充装的。

第八十五条第二款 违反本法规定，未经许可，擅自从事移动式压力容器或者气瓶充装活动的，予以取缔，没收违法充装的气瓶处十万元以上五十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。

《特种设备安全监察条例》

第八十条 移动式压力容器、气瓶充装单位未按照安全技术规范的要求进行充装活动的，由特种设备安全监督管理部门责令改正，处2万元以上10万元以下罚款；情节严重的，撤销其充装资格。	1.移动式压力容器、气瓶充装单位，应经特种设备安全监督管理部门许可，方可从事充装活动；2.移动式压力容器、气瓶充装单位应按照安全技术规范要求进行充装活动。不得有充装过期瓶、报废瓶等不符合安全技术规范要求的移动式压力容器、气瓶违法行为。	移动式压力容器、气瓶充装单位
62	合规指导服务	信用监管处	市场主体在法定期限内报送上一年度年度报告，并向社会公示	1.企业未在每年1月1 日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统向市场监管部门报送上一年度年度报告，并向社会公示；

2.企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假。如：某公司未按规定报送上一年度年度报告。	《企业信息公示暂行条例》（2024年修订）

第八条第一款 企业应当于每年1月1日至6月30日，通过企业信用信息公示系统向市场监督管理部门报送上一年度年度报告，并向社会公示。

第十八条 企业未按照本条例规定的期限公示年度报告或者未按照市场监督管理部门责令的期限公示有关企业信息的，由县级以上市场监督管理部门列入经营异常名录，并依法给予行政处罚。企业因连续2年未按规定报送年度报告被列入经营异常名录未改正，且通过登记的住所或者经营场所无法取得联系的，由县级以上市场监督管理部门吊销营业执照。

《企业经营异常名录管理办法》

第四条 县级以上市场监督管理部门应当将有下列情形之一的企业列入经营异常名录：

（一）未按照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告的；

第六条 企业未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定通过国家企业信用信息公示系统报送上一年度年度报告并向社会公示的，市场监督管理部门应当在当年年度报告公示结束之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并予以公示。

《市场主体登记管理条例实施细则》

第六十三条 市场主体应当于每年1月1日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统报送上一年度年度报告，并向社会公示。

个体工商户可以通过纸质方式报送年度报告，并自主选择年度报告内容是否向社会公示。

歇业的市场主体应当按时公示年度报告。

第七十条 市场主体未按照法律、行政法规规定的期限公示或者报

送年度报告的，由登记机关列入经营异常名录，可以处1万元以下的罚款。	1.企业应于每年1月1日至6月30日，通过企业信用信息公示系统向市场监管部门如实报送上一年度年度报告，并向社会公示。应填报下列信息：

（1）企业通信地址、邮政编码、联系电话、电子邮箱等信息；

（2）企业开业、歇业、清算等存续状态信息；

（3）企业投资设立企业、购买股权信息；

（4）企业为有限责任公司或者股份有限公司的，其股东或者发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；

（5）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

（6）企业网站以及从事网络经营的网店的名称、网址等信息；

（7）企业从业人数、资产总额、负债总额、对外提供保证担保、所有者权益合计、营业总收入、主营业务收入、利润总额、净利润、纳税总额信息。

2.第1条中第 1-6 项规定的信息应当向社会公示，第7项规定的信息由企业选择是否向社会公示；

3.当年设立登记的企业，自下一年起报送并公示年度报告；

4.个体工商户可以通过纸质方式报送年度报告，并自主选择年度报告内容是否向社会公示。	各类经营主体
63	合规指导服务	信用监管处	信息形成之日起20个工作日内通过企业信用信息公示系统向社会公示	企业信息形成后未公示：

1.有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；

2.有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

3.行政许可取得、变更、延续信息；

4.知识产权出质登记信息；

5.受到行政处罚的信息；

6.其他依法应当公示的信息。	《企业信息公示暂行条例》（2024年修订）

第十条 企业应当自下列信息形成之日起20个工作日内通过企业信用信息公示系统向社会公示：

（一）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；

（二）有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

（三）行政许可取得、变更、延续信息；

（四）知识产权出质登记信息；

（五）受到行政处罚的信息；

（六）其他依法应当公示的信息。

市场监督管理部门发现企业未依照前款规定履行公示义务的，应当责令其限期履行。

第十八条 企业未按照本条例规定的期限公示年度报告或者未按照市场监督管理部门责令的期限公示有关企业信息的，由县级以上市场监督管理部门列入经营异常名录，并依法给予行政处罚。企业因连续2年未按规定报送年度报告被列入经营异常名录未改正，且通过登记的住所或者经营场所无法取得联系的，由县级以上市场监督管理部门吊销营业执照。

《企业经营异常名录管理办法》

第四条 县级以上市场监督管理部门应当将有下列情形之一的企业列入经营异常名录：

（二）未在市场监督管理部门依照《企业信息公示暂行条例》第十条规定责令的期限内公示有关企业信息的；

第七条 企业未依照《企业信息公示暂行条例》第十条规定履行公示义务的，市场监督管理部门应当书面责令其在10日内履行公示义务。企业未在责令的期限内公示信息的，市场监督管理部门应当在责令的期限届满之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并予以公示。	企业应当自下列信息形成之日起20个工作日内进入国家企业信用信息公示系统向社会公示：

1.有限责任公司股东或者股份有限公司发起人认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式等信息；

2.有限责任公司股东股权转让等股权变更信息；

3.行政许可取得、变更、延续信息；

4.知识产权出质登记信息；5.受到行政处罚的信息；

6.其他依法应当公示的信息。企业未及时公示相关信息的，应当在收到市场监管部门责令改正通知 10 日内履行公示义务。	各类经营主体
64	合规指导服务	信用监管处	通过登记的住所或者经营场所能取得联系	市场主体登记的住所或者经营场所发生变更，无法取得联系。	《企业经营异常名录管理办法》

第四条 县级以上市场监督管理部门应当将有下列情形之一的企业列入经营异常名录：

（四）通过登记的住所或者经营场所无法联系的。

第九条 市场监督管理部门在依法履职过程中通过登记的住所或者经营场所无法与企业取得联系的，应当自查实之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并予以公示。

《个体工商户年度报告暂行办法》

第十五条 工商行政管理部门在依法履职过程中通过登记的经营场所或者经营者住所无法与个体工商户取得联系的，应当自查实之日起10个工作日内将其标记为经营异常状态，并通过企业信用信息公示系统向社会公示。

《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》

第十二条 工商行政管理部门在依法履职过程中通过登记的住所无法与农民专业合作社取得联系的，应当自查实之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并通过企业信用信息公示系统向社会公示。	企业应当通过登记的住所或者经营场所可以取得联系。

企业的登记住所或主要经营场所发生变更时，应当自作出变更决议、决定或者法定变更事项发生之日起30 日内向登记机关申请变更登记。跨登记机关辖区的，应当在迁入新的住所或者主要经营场所前，向迁入地登记机关申请变更登记。	各类经营主体
65	合规指导服务	信用监管处	公示信息不得隐瞒真实情况、弄虚作假	公示的信息不真实、弄虚作假。	《中华人民共和国公司法》（2023年修订）

第四十条 公司应当按照规定通过国家企业信用信息公示系统公示下列事项：
（一）有限责任公司股东认缴和实缴的出资额、出资方式和出资日期，股份有限公司发起人认购的股份数；
（二）有限责任公司股东、股份有限公司发起人的股权、股份变更信息；
（三）行政许可取得、变更、注销等信息；
（四）法律、行政法规规定的其他信息。
公司应当确保前款公示信息真实、准确、完整。

第二百五十一条 公司未依照本法第四十条规定公示有关信息或者不如实公示有关信息的，由公司登记机关责令改正，可以处以一万元以上五万元以下的罚款。情节严重的，处以五万元以上二十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款

《企业信息公示暂行条例》（2024年修订）

第十一条 政府部门和企业分别对其公示信息的真实性、及时性负责。

第十八条第二款 企业公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，法律、行政法规有规定的，依照其规定；没有规定的，由市场监督管理部门责令改正，处1万元以上5万元以下罚款；情节严重的，处5万元以上20万元以下罚款，列入市场监督管理严重违法失信名单，并可以吊销营业执照。被列入市场监督管理严重违法失信名单的企业的法定代表人、负责人，3年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人。

《企业经营异常名录管理办法》

第八条 企业未依照《企业名称登记管理规定》第二十三条规定办理企业名称变更登记的，市场监督管理部门应当在变更登记期限届满之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并予以公示。

《个体工商户年度报告暂行办法》

第七条 个体工商户对其年度报告内容的真实性、及时性负责。

第十四条 个体工商户年度报告隐瞒真实情况、弄虚作假的，工商行政管理部门应当自查实之日起10个工作日内将其标记为经营异常状态，并通过企业信用信息公示系统向社会公示。

《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》

第六条 农民专业合作社应当对其年度报告内容的真实性、及时性负责。

第十一条 农民专业合作社年度报告公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，工商行政管理部门应当自查实之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录的决定，并通过企业信用信息公示系统向社会公示。	企业如实填报公示信息。	各类经营主体
66	合规指导服务	网监消费处	网络交易经营者开展网络交易经营，应当公示信息。	网络交易经营者不公示信息或不如实公示信息。	《中华人民共和国电子商务法》

第七十六条 电子商务经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处一万元以下的罚款，对其中的电子商务平台经营者，依照本法第八十一条第一款的规定处罚：

（一）未在首页显著位置公示营业执照信息、行政许可信息、属于不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识的；

（二）未在首页显著位置持续公示终止电子商务的有关信息的；

（三）未明示用户信息查询、更正、删除以及用户注销的方式、程序，或者对用户信息查询、更正、删除以及用户注销设置不合理条件的。

电子商务平台经营者对违反前款规定的平台内经营者未采取必要措施的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处二万元以上十万元以下的罚款。

第八十一条 电子商务平台经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，处十万元以上五十万元以下的罚款：

（一）未在首页显著位置持续公示平台服务协议、交易规则信息或者上述信息的链接标识的；

（二）修改交易规则未在首页显著位置公开征求意见，未按照规定的时间提前公示修改内容，或者阻止平台内经营者退出的；

（三）未以显著方式区分标记自营业务和平台内经营者开展的业务的；

（四）未为消费者提供对平台内销售的商品或者提供的服务进行评价的途径，或者擅自删除消费者的评价的。

电子商务平台经营者违反本法第四十条规定，对竞价排名的商品或者服务未显著标明“广告”的，依照《中华人民共和国广告法》的规定处罚。

《网络交易监督管理办法》

第十二条 网络交易经营者应当在其网站首页或者从事经营活动的主页面显著位置，持续公示经营者主体信息或者该信息的链接标识。鼓励网络交易经营者链接到国家市场监督管理总局电子营业执照亮照系统，公示其营业执照信息。

已经办理市场主体登记的网络交易经营者应当如实公示下列营业执照信息以及与其经营业务有关的行政许可等信息，或者该信息的链接标识：

（一）企业应当公示其营业执照登载的统一社会信用代码、名称、企业类型、法定代表人（负责人）、住所、注册资本（出资额）等信息；

（二）个体工商户应当公示其营业执照登载的统一社会信用代码、名称、经营者姓名、经营场所、组成形式等信息；

（三）农民专业合作社、农民专业合作社联合社应当公示其营业执照登载的统一社会信用代码、名称、法定代表人、住所、成员出资总额等信息。

依照《中华人民共和国电子商务法》第十条规定不需要进行登记的经营者应当根据自身实际经营活动类型，如实公示以下自我声明以及实际经营地址、联系方式等信息，或者该信息的链接标识：

（一）“个人销售自产农副产品，依法不需要办理市场主体登记”；

（二）“个人销售家庭手工业产品，依法不需要办理市场主体登记”；

（三）“个人利用自己的技能从事依法无须取得许可的便民劳务活动，依法不需要办理市场主体登记”；

（四）“个人从事零星小额交易活动，依法不需要办理市场主体登记”。

网络交易经营者公示的信息发生变更的，应当在十个工作日内完成更新公示。

第二十三条 网络交易经营者自行终止从事网络交易活动的，应当提前三十日在其网站首页或者从事经营活动的主页面显著位置，持续公示终止网络交易活动公告等有关信息，并采取合理、必要、及时的措施保障消费者和相关经营者的合法权益。

第四十二条 网络交易经营者违反本办法第十二条、第二十三条，未履行法定信息公示义务的，依照《中华人民共和国电子商务法》第七十六条的规定进行处罚。对其中的网络交易平台经营者，依照《中华人民共和国电子商务法》第八十一条第一款的规定进行处罚。	1.督促网络交易经营者履行信息公示主体责任。

2.督促指导平台企业落实主体责任。

3.指导各市市场监管局加强对《中华人民共和国电子商务法》和《网络交易监督管理办法》的宣传教育。	网络交易经营者
67	合规指导服务	网监消费处	显著位置公示营业执照、行政许可信息或者链接标识	1.未在首页显著位置公示营业执照信息、行政许可信息或者上述信息的链接标识；2.营业执照、行政许可发生变更后，未及时对已公示的营业执照信息、行政许可信息或者上述信息的链接标识相应更新。	《中华人民共和国电子商务法》

第十五条 电子商务经营者应当在其首页显著位置，持续公示营业执照信息、与其经营业务有关的行政许可信息、属于依照本法第十条规定的不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识。

前款规定的信息发生变更的，电子商务经营者应当及时更新公示信息。

第七十六条第一款第（一）项 电子商务经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处一万元以下的罚款，对其中的电子商务平台经营者，依照本法第八十一条第一款的规定处罚：（一）未在首页显著位置公示营业执照信息、行政许可信息、属于不需要办理市场主体登记情形等信息，或者上述信息的链接标识的。	1.已经办理市场主体登记的网络交易经营者应当如实公示下列营业执照信息以及与其经营业务有关的行政许可等信息，或者该信息的链接标识。

2.依照《中华人民共和国电子商务法》第十条规定不需要进行登记的经营者应当根据自身实际经营活动类型，如实公示自我声明以及实际经营地址、联系方式等信息，或者该信息的链接标识。

3.网络交易经营者公示的信息发生变更的，应当及时完成更新公示。	网络交易经营者
68	合规指导服务	网监消费处	自行终止从事电子商务，应按规定在首页显著位置持续公示有关信息	1.经营者自行终止从事电子商务，未公示相关信息；

2.经营者自行终止从事电子商务，未按要求在显著位置公示相关信息；

3.经营者自行终止从事电子商务，未提前30天公示相关信息。	《中华人民共和国电子商务法》

第十六条 电子商务经营者自行终止从事电子商务的，应当提前三十日在首页显著位置持续公示有关信息。

第七十六条第一款第（二）项 电子商务经营者违反本法规定，有下列行为之一的，由市场监督管理部门责令限期改正，可以处一万元以下的罚款：（二）未在首页显著位置持续公示终止电子商务的有关信息的。	1.提前三十日公示终止网络交易活动公告等有关信息；

2.在网站首页或者从事经营活动的主页面显著位置持续公示终止网络交易活动公告等有关信息；

3.采取合理、必要、及时的措施保障消费者和相关经营者的合法权益。	网络交易经营者
69	合规指导服务	网监消费处	未经消费者同意或者请求，不得向其发送商业性信息	1.网络交易经营者未经消费者同意或者请求发送商业性信息；2.未向消费者提供拒绝继续接受信息的方式；

3.消费者明确拒绝接受商业性信息后，网络交易经营者变换名义继续发送。	《网络交易监督管理办法》

第十六条第一款 网络交易经营者未经消费者同意或者请求，不得向其发送商业性信息。

第四十一条 网络交易经营者违反本办法第十一条、第十三条、第十六条、第十八条，法律、行政法规有规定的，依照其规定；法律、行政法规没有规定的，由市场监督管理部门依职责责令限期改正，可以处五千元以上三万元以下罚款。

《中华人民共和国广告法》

第四十三条第一款 任何单位或者个人未经当事人同意或者请求，不得向其住宅、交通工具等发送广告，也不得以电子信息方式向其发送广告。

第六十二条第一款 违反本法第四十三条规定发送广告的，由有关部门责令停止违法行为，对广告主处五千元以上三万元以下的罚款。	1.网络交易经营者发送商业性信息，应该取得消费者的同意；

2.网络交易经营者发送商业性信息时，应当明示经营者真实身份和联系方式；

3.网络交易经营者应向消费者提供显著、简便、免费的拒绝继续接收的方式；

4.消费者明确表示拒绝接受商业性信息的，网络交易经营者应当立即停止发送，不得更换名义后再次发送。	网络交易经营者
70	合规指导服务	网监消费处	不得非法收集、使用消费者个人信息	1.未经消费者同意收集、使用其个人信息；

2.采用一次概括授权、默认授权、与其他授权捆绑、停止安装使用等方式，强迫或者变相强迫消费者同意收集、使用与经营活动无直接关系的信息；

3.未经消费者授权同意，向第三方提供所收集的信息。	《网络交易监督管理办法》

第十三条 网络交易经营者收集、使用消费者个人信息，应当遵循合法、正当、必要的原则，明示收集、使用信息的目的、方式和范围，并经消费者同意。网络交易经营者收集、使用消费者个人信息，应当公开其收集、使用规则，不得违反法律、法规的规定和双方的约定收集、使用信息。

网络交易经营者不得采用一次概括授权、默认授权、与其他授权捆绑、停止安装使用等方式，强迫或者变相强迫消费者同意收集、使用与经营活动无直接关系的信息。收集、使用个人生物特征、医疗健康、金融账户、个人行踪等敏感信息的，应当逐项取得消费者同意。

网络交易经营者及其工作人员应当对收集的个人信息严格保密，除依法配合监管执法活动外，未经被收集者授权同意，不得向包括关联方在内的任何第三方提供。

第四十一条 网络交易经营者违反本办法第十一条、第十三条、第十六条、第十八条，法律、行政法规有规定的，依照其规定；法律、行政法规没有规定的，由市场监督管理部门依职责责令限期改正，可以处五千元以上三万元以下罚款。	1.网络交易经营者收集、使用消费者个人信息，应当公开其收集、使用规则，遵守网络安全、数据安全、个人信息保护等法律、法规的规定以及国家标准的强制性要求，不得损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益；

2.收集、使用个人生物特征、医疗健康、金融账户、个人行踪等敏感信息的，应当逐项取得消费者同意；

3.网络交易经营者及其工作人员应当对收集的个人信息严格保密，未经被收集者授权同意，不得向包括关联方在内的任何第三方提供。	网络交易经营者
71	合规指导服务	网监消费处	不得违反法律规定搭售商品或者服务	1.网络交易经营者以直接捆绑或者提供多种可选项方式向消费者搭售商品或者服务；

2.将搭售商品或者服务选项设定为消费者默认同意；

3.将消费者以往交易中选择的选项在后续独立交易中设定为消费者默认选择。	《中华人民共和国电子商务法》

第十九条 电子商务经营者搭售商品或者服务，应当以显著方式提请消费者注意，不得将搭售商品或者服务作为默认同意的选项。

第七十七条 电子商务经营者违反本法第十八条第一款规定提供搜索结果，或者违反本法第十九条规定搭售商品、服务的，由市场监督管理部门责令限期改正，没收违法所得，可以并处五万元以上二十万元以下的罚款；情节严重的，并处二十万元以上五十万元以下的罚款。	1.网络交易经营者以直接捆绑或者提供多种可选项方式向消费者搭售商品或者服务的，应当以显著方式提醒消费者注意；

2.提供多种可选项方式的，网络交易经营者应避免将搭售商品或者服务的任何选项设定为消费者默认同意；

3.网络交易经营者应避免将消费者以往交易中选择的选项在后续独立交易中设定为消费者默认选择。	网络交易经营者