附件1

广西壮族自治区市场监督管理行政处罚

裁量权适用规定

（征求意见稿）

第一条 为了规范市场监督管理行政处罚行为，保障和监督自治区各级市场监管部门依法行使行政处罚裁量权，根据《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》等规定，结合我区市场监督管理工作实际，制定本规定。

第二条 自治区各级市场监管部门及其派出机构依法查处违法案件，行使行政处罚裁量权，适用本规定。

法律、法规、规章以及国家市场监督管理总局规范性文件对行政处罚裁量权的适用有规定的，从其规定。

第三条 本规定所称行政处罚裁量权，是指各级市场监管部门实施行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错等情形，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚的种类和幅度的权限。

第四条 自治区各级市场监管部门法制机构，具体负责本部门规范行政处罚裁量权的组织协调、监督指导等工作。

自治区各级市场监管部门办案机构负责行政处罚裁量权的具体实施工作。法制机构或者案件审核机构负责对行政处罚裁量权的实施进行审查。

市、县级市场监督管理部门可以在法定范围内，对上级市场监督管理部门制定的行政处罚裁量基准适用的标准、条件、种类、幅度、方式、时限予以合理细化量化。

对同一行政处罚事项，上级市场监督管理部门已经制定行政处罚裁量基准的，下级市场监督管理部门原则上应当直接适用。下级市场监督管理部门细化量化的行政处罚裁量基准不得超出上级市场监督管理部门划定的阶次或者幅度。

第五条 市场监督管理部门实施行政处罚，适用本部门制定的行政处罚裁量基准可能出现明显不当、显失公平，或者行政处罚裁量基准适用的客观情况发生变化的，可以在不与法律、法规、规章相抵触的情况下，经本部门主要负责人批准或者负责人集体讨论通过后调整适用，并充分说明理由；批准材料或者集体讨论记录应当列入行政处罚案卷归档保存。
适用上级市场监督管理部门制定的行政处罚裁量基准可能出现前款情形的，逐级报请该基准制定部门批准后，可以调整适用。

各级市场监督管理部门应当建立行政处罚裁量基准动态调整机制，行政处罚裁量基准所依据的法律、法规、规章作出修改，或者客观情况发生重大变化的，可以进行评估论证和调整完善。

第六条 行使行政处罚裁量权应当遵循合法、公开、公平公正、过罚相当、处罚与教育相结合、程序正当、综合裁量的原则。

第七条 行使行政处罚裁量权，应综合考虑违法行为的以下情节进行裁量：

（一）违法行为的具体方法或手段恶劣程度；

（二）违法行为危害的具体对象；

（三）违法行为存续时间的长短；

（四）违法行为人的违法生产经营规模、涉案物品的多寡与风险性、涉案品种监管的宽严、涉案金额的大小等；

（五）违法行为造成社会危害后果的严重程度和社会影响；

（六）违法行为人的年龄、精神状况、是否具有身体或经济特殊情况；

（七）违法行为人的主观过错;

（八）违法行为人改正违法行为的态度、采取的措施；

（九）违法行为次数及频率;

（十）其他综合裁量情节。

第八条 行政处罚裁量分为不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚五个阶次。

不予行政处罚是指因法定原因对特定违法行为不给予行政处罚。

减轻行政处罚是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处，也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额（倍数）。但没收违法所得除外。

从轻行政处罚是指在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。其中，罚款的数额（倍数）应当在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分（含本数）。

一般行政处罚是指在依法可选择的处罚幅度内，适用适中的处罚幅度，罚款的数额（倍数）一般按照从最低限到最高限这一幅度中30%以上70%以下的部分确定（不含本数）。

从重行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较重、较多的处罚种类或者较高的处罚幅度。其中，罚款的数额（倍数）应当在从最低限到最高限这一幅度中较高的30%部分（含本数）。

法律、法规、规章中另有规定的，从其规定。

第九条 在常用的行政处罚种类中，警告、通报批评是较轻的行政处罚种类；暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件、限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业是较重的行政处罚种类；罚款、没收违法所得、没收非法财物的轻重程度介于两者之间。

第十条 有下列情形之一的，应当依法不予行政处罚：

（一）不满十四周岁的未成年人有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令监护人加以管教；

（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗；

（三）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；

（四）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚；

（五）违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，期限延长至五年。上述期限从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。法律另有规定的除外。

（六）其他依法应当不予行政处罚的情形。

虽符合前款规定情形，但法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第十一条 初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

初次违法是指当事人第一次实施违反市场监督管理法律、法规、规章规定的违法行为。

经询问当事人并查询国家企业信用信息公示系统以及执法办案系统，未发现当事人在两年内有同一领域违法行为的，视为初次违法。

前款规定的两年内是指当事人上一次违法行为受到处理决定之日与本次违法行为发生之日的时间间隔不超过两年。

同一领域是指市场主体登记管理、反垄断、竞争执法、价格监管、知识产权监管、广告监管、网络交易监管、市场合同监管、消费维权、食品安全监管、产品质量监管、特种设备监管、认证认可检验检测监管、计量监管、标准管理等市场监管的某一领域。

危害后果轻微，是指违法行为造成的损害后果较轻、较小，可以结合下列因素综合判定：
（一）危害程度较轻；
（二）危害范围较小；
（三）危害后果易于消除或者减轻；
（四）其他能够反映危害后果轻微的因素。
改正是指当事人停止违法行为，或者通过整改使生产经营活动符合法定要求。

当事人有以下情形之一的，属于及时改正:

在市场监督管理部门发现违法行为线索前主动完成改正违法行为的；

（二）当在市场监督管理部门发现违法行为线索后、立案前主动完成改正违法行为的；

（三）当在市场监督管理部门立案后、调查过程中主动完成改正违法行为的；

（四）在市场监督管理部门责令限期改正后，规定期限前主动完成改正违法行为的。

前款所列四种情形的及时性、主动性依次减弱。

第十二条 有下列情形之一的，应当减轻行政处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为，危害后果轻微的；

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为，危害后果轻微的；

（三）主动消除违法行为危害后果的；

（四）主动供述市场监督管理部门尚未掌握的重大违法行为的；

（五）配合市场监督管理部门查处违法行为有重大立功表现的；

（六）其他依法应当减轻行政处罚的。

本规则所称重大违法行为是指涉嫌犯罪或者依法被处以责令停产停业、责令关闭、吊销许可证件、较大数额罚没款等行政处罚的违法行为。虽符合前款规定情形，但法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

第十三条 有下列情形之一的，可以减轻行政处罚：

（一）尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为，危害后果轻微的；

（二）积极配合市场监督管理部门调查、主动提供证据材料并及时改正的；

（三）及时中止违法行为的，包括在违法实施过程中主动放弃违法行为或者主动有效地防止危害后果发生；

（四）当事人有两项以上从轻行政处罚情节的；

（五）其他依法可以减轻处罚的。

第十四条 有下列情形之一的，应当从轻行政处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有违法行为的；

（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；

（三）主动减轻违法行为危害后果的；

（四）主动供述市场监督管理部门尚未掌握的违法行为的；

（五）配合市场监督管理部门查处违法行为有立功表现的；

（六）其他依法应当从轻行政处罚的。

第十五条 有下列情形之一的，可以从轻行政处罚：

（一）尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的；

（二）积极配合市场监督管理部门调查并主动提供证据材料的；

（三）违法行为轻微，社会危害性较小；

（四）涉案产品尚未出厂或者售出的；

（五）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；

（六）危害后果由多重因素造成，违法行为在危害后果中所起的作用为次要的；

（七）涉案货值金额或者违法所得较少的；

（八）当事人因残疾、重大疾病或其他原因生活确有困难的；

（九）其他依法可以从轻行政处罚的。

第十六条 有下列情形之一的，应当从重行政处罚：

（一）违法行为危害国家安全、公共安全或者严重破坏经济社会发展秩序的；

（二）违法行为造成他人人身伤亡或者重大财产损失等严重危害后果的；

（三）在重大传染病疫情等突发事件期间，有违反突发事件应对措施行为的；

（四）其他依法应当从重行政处罚的。

第十七条 有下列情形之一的，可以从重行政处罚：

（一）违法行为造成恶劣社会影响的；

（二）在共同违法行为中起主要作用的；

（三）教唆、胁迫、诱骗他人实施违法行为的；

（四）因同一性质的违法行为受过刑事处罚，或者自市场监督管理部门作出行政处罚决定之日起一年内再次发生同一性质违法行为的；

（五）阻碍或者拒不配合行政执法人员依法执行职务或者对行政执法人员打击报复的；

（六）隐藏、转移、损毁、使用、处置市场监督管理部门依法查封、扣押的财物或者先行登记保存的证据的；

（七）伪造、隐匿、毁灭证据的；

（八）未在规定期限内改正违法行为，或者未按要求采取补救措施防止危害后果扩大且无正当理由的；

（九）其他依法可以从重行政处罚的。

当事人因前款第三至七项所涉行为已被行政处罚的，该行为不再作为从重行政处罚情节。

第十八条 除第十条至第十七条所列不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚以外的其他应予行政处罚的情形为一般处罚情形，给予一般处罚。

当事人既有从轻或者减轻行政处罚情节，又有从重行政处罚情节的，市场监管部门应当结合案件情况综合考虑后作出裁量决定。但违法行为已经造成严重后果的，一般不适用从轻或者减轻处罚。

第十九条 法律、法规、规章规定的处罚种类可以单处或者可以并处的，可以根据综合裁量的选择适用；规定应当并处的，不得选择适用。

第二十条 同一办案机关对于性质相同、情节相近、危害后果基本相当、违法主体同类的案件，在实施行政处罚行使裁量权时，适用的法律依据、处罚种类及处罚幅度应当基本相同。

第二十一条 违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。

第二十二条 案件承办机构应当收集可能影响行政处罚裁量的证据，对当事人提出的陈述、申辩意见进行核实。

案件调查终结报告、行政处罚告知书、行政处罚决定书应当载明行使裁量权的理由和依据。

法制机构或者案件审核机构应当对行政处罚裁量部分予以审查。经审查，发现办案机构提出的行政处罚建议有以下情形的，应当退回办案机构补正：

（一）未说明理由的；

（二）未附相应证据材料，或者所附相应证据材料不足的；

（三）建议的处罚种类或幅度适用不当的；

（四）其他应当退回办案机构补正的情形。

第二十三条 各级市场监管部门应当建立健全规范行政处罚裁量权的监督机制，通过执法检查、案卷评查等方式，加强对行使行政处罚裁量权的监督检查。

市场监管部门发现本部门行使行政处罚裁量权不当的，应当主动改正。

上级市场监管部门发现下级市场监管部门行使行政处罚裁量权不当的，应当责令改正。

第二十四条 本规定自印发之日起施行。2023年10月31日公布的《广西壮族自治区市场监督管理行政处罚自由裁量权适用规定》《广西壮族自治区市场监督管理行政处罚裁量基准》（桂市监规〔2023〕3号）同时废止。